Investigazioni difensive: che cosa sono e quando servono le indagini difensive

Cosa sono le investigazioni difensive (o indagini difensive)

Le investigazioni difensive, note anche come indagini difensive, rappresentano un diritto attivo che tutela l’equilibrio tra accusa e difesa nel processo penale. Consentono all’avvocato e tramite lui ad investigatori privati autorizzati o consulenti tecnici, di attivarsi per raccogliere prove a favore dell’assistito in modo autonomo rispetto alle indagini condotte dal Pubblico Ministero. Questo strumento è riconosciuto dalla Legge n. 397 del 2000 e disciplinato nel Titolo VI‑bis del Libro V del Codice di Procedura Penale.

Origini e quadro normativo delle investigazioni difensive

• Legge n. 397/2000: ha introdotto il principio di parità tra accusa e difesa consentendo alla difesa di svolgere proprie indagini a tutela del diritto al contraddittorio e al giusto processo (art. 111 Cost.)
• Codice di Procedura Penale – Titolo VI‑bis (Libro V): contiene gli articoli fondamentali (da 327‑bis fino a 391‑decies c.p.p.) che regolano atti, modalità, documentazione e utilizzabilità delle investigazioni difensive
• Riforma Cartabia (2022): ha introdotto obblighi documentativi più rigorosi. Con la modifica all’art. 391-ter c.p.p. sono state ridefinite le modalità di documentazione delle dichiarazioni e delle informazioni assunte dal difensore, imponendo l’utilizzo di registrazioni fonografiche o audiovisive oltre al verbale scritto. L’intervento sull’art. 391-octies c.p.p. ha invece disciplinato il deposito dei documenti acquisiti, che deve avvenire in forma analogica all’interno della parte del fascicolo informatico riservata al difensore, con deposito effettuato dinanzi al Giudice per le indagini preliminari (GIP).

Chi può svolgere indagini difensive e in quali fasi

Le investigazioni difensive non possono essere condotte da chiunque, ma solo da soggetti espressamente previsti dalla legge. La normativa infatti attribuisce questo potere al difensore e, sotto la sua direzione, a professionisti qualificati come investigatori privati autorizzati e consulenti tecnici. Inoltre, la possibilità di attivare tali indagini non è limitata a una singola fase del procedimento: possono essere avviate già in sede preventiva e proseguire in tutte le fasi processuali, fino alla revisione della sentenza.

Tipologie di atti previsti

Le investigazioni difensive comprendono diverse tipologie di attività, alcune rigidamente regolate dal Codice di Procedura Penale e altre lasciate alla discrezionalità del difensore. La distinzione fondamentale è tra atti tipici, cioè quelli espressamente disciplinati dalla legge e soggetti a forme e garanzie precise, e atti atipici, che pur non essendo formalizzati trovano spazio nella prassi investigativa come strumenti di raccolta di elementi utili.

Atti tipici

Gli atti tipici delle investigazioni difensive sono quelli espressamente previsti e disciplinati dal Codice di Procedura Penale, soggetti a precise forme e garanzie. Tra i principali rientrano:

• Colloquio non documentato (art. 391-bis c.p.p.): consente al difensore o all’investigatore delegato di raccogliere informazioni da persone informate sui fatti, valutandone l’attendibilità. Può sfociare in una dichiarazione scritta o in una verbalizzazione formale.
• Accesso ai luoghi (artt. 391-sexies e 391-septies c.p.p.): permette di visionare ambienti e cose, effettuare rilievi tecnici, fotografici o planimetrici. È sempre obbligatoria la redazione di un verbale e, in caso di luoghi privati, serve il consenso del titolare o l’autorizzazione del giudice.
• Richiesta di documenti alla Pubblica Amministrazione (art. 391-quater c.p.p.): il difensore ha diritto di ottenere copie di atti e certificazioni, tranne nei casi in cui sussistano limiti di legge legati a segreto o riservatezza.

Atti atipici

Gli atti atipici sono quelle attività che, pur non essendo espressamente previste dal Codice di procedura penale, vengono ammesse nella prassi come strumenti utili a raccogliere elementi di fatto e orientare la strategia difensiva. Non hanno sempre valore probatorio diretto, ma permettono al difensore e agli investigatori autorizzati di integrare gli atti tipici e di individuare fonti di prova da formalizzare successivamente. Tra i principali rientrano:

• Raccolta di informazioni da fonti pubbliche: acquisizione di notizie e documenti presso registri camerali, conservatorie, PRA e altri archivi liberamente accessibili.
• Sopralluoghi e verifiche: attività volte a riscontrare sul posto circostanze segnalate, attraverso osservazioni e rilievi non formalizzati.
• Pedinamenti e appostamenti: osservazione dinamica o statica dei movimenti di un soggetto, talvolta supportata da riprese fotografiche o video, nel rispetto della normativa vigente.
• Registrazioni in luoghi pubblici: utilizzo di dispositivi fonici o audiovisivi in spazi aperti al pubblico, ammesso nei limiti di legge.
• Conversazioni informali: colloqui non strutturati che, pur privi di valore probatorio immediato, possono indirizzare verso ulteriori indagini formalizzate.
• Informatica forense: analisi e conservazione di dati digitali, utile soprattutto nei procedimenti che coinvolgono prove informatiche.
• Open Source Intelligence (OSINT): raccolta e analisi di informazioni reperibili da fonti aperte come siti web, social network, archivi online e banche dati pubbliche.

Obblighi documentativi e inutilizzabilità

Uno degli aspetti centrali delle investigazioni difensive riguarda le modalità con cui devono essere documentate le attività svolte. La legge stabilisce regole precise per garantire la tracciabilità e la validità delle prove raccolte, imponendo la redazione di verbali e, ove possibile, l’uso di registrazioni fonografiche o audiovisive. In assenza del rispetto di tali formalità, il materiale ottenuto rischia di essere dichiarato inutilizzabile in sede processuale, con conseguenze rilevanti per la strategia difensiva.

Vantaggi per il cliente e ruoli operativi

Per chi si trova coinvolto in un procedimento penale, le investigazioni difensive rappresentano uno strumento essenziale per riequilibrare il rapporto tra accusa e difesa. Attraverso attività mirate è possibile raccogliere prove a discarico, individuare testimoni, documentare alibi o fatti trascurati dall’accusa e, più in generale, fornire al proprio avvocato elementi concreti per costruire una strategia difensiva solida. Il lavoro dell’investigatore privato autorizzato si integra in questo percorso offrendo un supporto tecnico e operativo di grande valore: basti pensare al contributo che può dare nello studio legale impegnato in indagini penali dove le prove raccolte diventano determinanti in sede giudiziaria.

Un ruolo centrale in questo processo è ricoperto dalla relazione investigativa, documento tecnico che riassume le attività svolte e che, come approfondito in un nostro articolo dedicato alla relazione investigativa come elemento chiave nelle indagini private, rappresenta la base probatoria sulla quale il difensore può fondare la propria linea strategica.

Tutta la documentazione acquisita confluisce nel cosiddetto fascicolo del difensore, la sezione del fascicolo processuale riservata alla parte privata. Qui vengono depositati gli atti e i documenti raccolti durante le indagini difensive, in modo da garantirne tracciabilità e utilizzabilità. Il fascicolo viene utilizzato sia nelle fasi preliminari, quando il giudice deve assumere decisioni che incidono sulla posizione dell’indagato, sia durante l’udienza preliminare e nel dibattimento. I documenti possono essere presentati in forma analogica o digitale: nel primo caso l’originale è conservato presso l’ufficio del Giudice per le indagini preliminari, nel secondo viene inserito nella parte del fascicolo informatico destinata al difensore. Anche il Pubblico Ministero può prenderne visione ed estrarne copia, ma sempre prima che il giudice adotti una decisione rilevante per il procedimento. Una volta concluse le indagini preliminari, il fascicolo del difensore confluisce nel fascicolo del pubblico ministero, mantenendo così il proprio valore probatorio lungo tutto l’iter processuale.

FAQ sulle investigazioni difensive